近日，麥肯錫發(fā)布了一項題為《中國創(chuàng)新的全球效應》的報告，通過研究全球2萬多家上市公司發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)在需要客戶中心和效率驅動創(chuàng)新的領域優(yōu)勢最大，而在依靠科學研究和工程技術創(chuàng)新的行業(yè)差距最大。對公眾來說，更吸引眼球的是中國政府在科研創(chuàng)新的重金投入?yún)s未取得與之相匹配的成果。自2006年起，中國政府在科研創(chuàng)新上的投入絕對值就達到世界第二的水平，僅次于美國，但十年來花重金砸下的投入產(chǎn)出比卻依然不成比例。一個可供佐證的數(shù)據(jù)是，中國科研在論文發(fā)表和專利申請數(shù)量上也早已達到了世界第一，但是平均每篇論文被引用次數(shù)和與國外學術人員合作發(fā)表論文數(shù)都只有美日等國的一半左右。作為專利申請第一大國，中國專利的含金量卻名不副實，同時向美國、日本和歐洲的三家專利局提出申請的專利數(shù)量僅僅是美日德三國的零頭。
在筆者看來，這并不突兀，與中國目前的經(jīng)濟實力相關。根據(jù)國際貨幣基金組織(IMF)于2015年4月更新的世界各經(jīng)濟體GDP統(tǒng)計數(shù)據(jù)，按購買力平價(PPP)計，2014年中國已經(jīng)超過美國而成為世界第一大經(jīng)濟體，但按照人均計算，則約為美國的24%;按照市場匯率計算，中國的GDP則為美國的60%，人均GDP更是只有美國的14%。在比較國別經(jīng)濟狀況時，人均GDP之所以重要，是因為它可以衡量一個國家和地區(qū)的勞動生產(chǎn)率，從而成為其他一切指標的基礎。當中國人均GDP只有美國的14%時，不能奢望科研人員的產(chǎn)出達到和美國一樣的成就。更為重要的是，不同國家，甚至同一個國家的不同發(fā)展階段，創(chuàng)新的內(nèi)涵和外延可能都不盡相同。
對于像美國那樣已經(jīng)處于科技前沿的國家而言，技術進步的主要途徑是推進自主的研發(fā)創(chuàng)新，或者是在國際貿(mào)易下的技術、資源的流動。而對發(fā)展中國家來說，發(fā)達國家的技術創(chuàng)新有顯著的外溢效應，他們可以通過模仿他國的先進技術來從事創(chuàng)新活動，在這樣的情況下，創(chuàng)新的內(nèi)涵主要在于通過鼓勵外國直接投資、購買先進的技術設備等方式模仿、學習他國的先進技術。當下，除了在極少數(shù)領域外，我們所要做的并不是在最前沿領域投入大規(guī)模資源，因為我們的人均資本存量和人均技術存量并不支撐這種努力。
以新藥研發(fā)為例。2014年，美國藥監(jiān)局(FDA)共批準了41款新分子實體與生物制劑許可申請，這是自1996年以來新藥批準最多產(chǎn)的一年，超過了2012年批準的39款新藥，而在2013年則只有27款。與中國國家藥監(jiān)局每年上百近千的新藥審批相比，美國的數(shù)量確實是少得可憐。為什么中國的新藥數(shù)量多，是因為中國的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)比美國先進嗎?顯然不是，這是因為這兩個國家對新藥的定義不同。按照《藥品注冊管理辦法》第十二條規(guī)定，“新藥申請，是指未曾在中國境內(nèi)上市銷售的藥品的注冊申請。”換言之，那些新藥實際上并不是新藥，而是仿制藥。到目前，中國企業(yè)自主研發(fā)的藥品尚無一種得到美國FDA的批準，中國制藥行業(yè)的創(chuàng)新能力恰恰可以窺見一斑。但問題在于，如果中國醫(yī)藥企業(yè)都以美國標準來衡量，恐怕對中國民眾和醫(yī)藥企業(yè)都不是好事：中國民眾的醫(yī)療健康水平的大幅度提升并不是因為中國有了美國式新藥，更多是美國新藥專利過期后的技術外溢。對于中國絕大多數(shù)醫(yī)藥企業(yè)來說，消化吸收當前國際知名藥企的生產(chǎn)工藝，就能夠導致生產(chǎn)效率提高，毫無疑問也能提高中國民眾的健康。
其實，中國過去三十多年的經(jīng)濟增長，走的恰恰是這樣一條道路：一個不斷引進新技術，進口先進機器設備和專業(yè)人員，在模仿中創(chuàng)新。改革開放伊始，中國利用自身的廉價勞動力優(yōu)勢，鼓勵外商直接投資、“三來一補”等經(jīng)濟活動，發(fā)展出口導向的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，為國內(nèi)企業(yè)學習、借鑒外國先進技術創(chuàng)造了良好的環(huán)境。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，從1990年至2013年，中國吸引的外商直接投資增長了12倍，進口的機電設備等增加了4.4倍。2012年，中國高技術產(chǎn)品出口占制造業(yè)出口的26%，超過美國的同期水平。在這一過程中，中國自身也獲得了巨大的進步，并在一些領域內(nèi)達到了世界領先水平。
事實上，這不僅是中國一國的經(jīng)歷，也是新加坡、日本、韓國、中國臺灣地區(qū)在上世紀中后期的共同經(jīng)歷：先通過學習、引進并模仿發(fā)達國家先進技術，逐漸提高本國的勞動生產(chǎn)率，成功實現(xiàn)經(jīng)濟增長。當然，強調以模仿為主的“漸進式”創(chuàng)新，并不是一味要忽視自主研發(fā)的重要性。事實上，中國已經(jīng)有企業(yè)能夠在技術最前沿和國際巨頭一爭高下，華為就是一個例子。在過去10年，華為研發(fā)投入累計超過1900億元人民幣。咨詢機構Strategy發(fā)布的一項全球研發(fā)費用報告顯示，華為2015年的研發(fā)投入與大眾、三星、英特爾等行業(yè)巨頭相差無幾。而這些巨大的投入也讓華為擁有了和國際巨頭等量的技術專利與技術標準，成為華為的核心競爭力。
但并不是中國的所有企業(yè)都能成為華為，在人均勞動生產(chǎn)率只有美國的七分之一左右時，不切實際地要求在各個領域爭第一可能會導致大量作假現(xiàn)象。著名經(jīng)濟學家菲利普·阿奇翁(Philippes Aghion)從企業(yè)微觀層面解釋了創(chuàng)新的作用，他指出，技術創(chuàng)新使得企業(yè)在行業(yè)內(nèi)部獲得壟斷地位并收獲壟斷利潤，這是企業(yè)從事科學研發(fā)工作的主要動力。而一旦新技術發(fā)明之后，外溢效應促使其他企業(yè)爭相模仿，逐步追趕至技術前沿水平，與創(chuàng)新領導企業(yè)共同展開技術競爭，瓜分壟斷利潤。此時，市場上技術水平差距不大的企業(yè)為了爭奪壟斷利潤，將會更積極地從事研發(fā)活動，從而帶來經(jīng)濟的可持續(xù)增長。事實上，這不僅適用于企業(yè)層面，國與國層面同樣也是如此。對于中國這樣的發(fā)展中國家而言，現(xiàn)在最需要做的就是享受發(fā)達國家?guī)淼募夹g外溢，以盡可能少的投入獲得最大收益，“模仿型創(chuàng)新”可能在相當長一段時間內(nèi)還將是我們的主旋律。